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傳SAC考慮與SEC和解相關民事案件

2014-03-26 來源: 騰訊財經 作者: 我要評論 閱讀量:

文章摘要:X掃二維碼分享到微信朋友圈財經南都網 財經 正文傳SAC考慮與SEC和解相關民事案件2014-03-26 00:14:09字號:TT摘要:證券交易委員會的民事指控是在2013年7月19日發起的,指責史蒂文-科恩對2000年代晚些時候發生在

  北京時間3月26日淩晨消息,媒體周二引述知情人士說法報道,在名下企業與美國司法部就內幕交易的刑事指控將很快達成和解之際,史蒂文-科恩(Steve Cohen)也在考慮與美國證券交易委員會(SEC)就相關行為的民事案達成一個獨立的庭外解決方案。

  這些消息來源說,過去幾周中,史蒂文-科恩和他的顧問一直在討論和解其未能對雇員進行有效監督的民事指控的可能性,證券交易委員會將史蒂文-科恩列為民事案件的被告,稱他對委員會列為應該引發警告信號的可能不當行為疏於監察,縱容了刑事內幕交易行為的發生。

  對討論內容有了解的消息人士說,任何可能和解協議的關鍵將是對他管理投資者資金等業務行為禁令的長度,一名證券交易委員會的官員承認委員會將尋求對其實施行業禁入。根據命令的具體設定,對史蒂文-科恩在證券行業從業能力的禁令可能限製其可以支配名下企業的資產,甚至繼續管理雇員的能力,知情人士說,對他這種凡事親曆親為的對衝基金管理人來說,完全的禁止可能會是非常難以接受的。

  SAC資本的發言人拒絕對報道發表評論;證券交易委員會的官員沒有回應采訪請求。

  證券交易委員會的民事指控是在2013年7月19日發起的,指責史蒂文-科恩對2000年代晚些時候發生在名下投資企業的大量刑事內幕交易行為視而不見。在措辭嚴厲的起訴書中,委員會的律師指控史蒂文-科恩“沒有合理監管兩名高級雇員,他們就在他的眼皮底下進行內幕交易”,此外,史蒂文-科恩“還沒有能夠采取合理的措施調查和防止這類不法行為”。委員會還在起訴書中稱,史蒂文-科恩在2008年某個時間點,在收到一名SAC的下屬根據從在戴爾公司內部的消息來源獲知的信息得出的結論之後,出售了在戴爾的股票,而他本應意識到這樣的信息顯然是來自非法的渠道。

  時任證券交易委員會執法部聯席主管的安德魯-賽瑞斯尼(Andrew Ceresney)在當時的媒體聲明中說,“執法部正在尋求禁止史蒂文-科恩對投資者資金的監管能力。”

  SAC最初完全否認針對史蒂文-科恩的指控,並在起訴被發起之後發送給雇員的一份白皮書中稱,“任何對證據的公平檢視都會顯示,委員會的指控是完全沒有根據的。”但是僅僅幾天之後發起的,對SAC本身的刑事指控很快使得之前針對史蒂文-科恩個人的民事案件顯得相形見絀。由紐約南區檢察官提出的刑事指控對SAC,甚至是整個對衝基金行業都有很大衝擊。

  SAC內幕交易刑事案的判決預定在4月10日作出,公司和司法部已經在2013年晚些時候達成罰款和其他賠償金額總計18億美元的和解,SAC還需要承認其不當行為。一般認為這項和解協議應該會在判決當天得到法官的批準。分析稱,刑事案的和解將為民事訴訟的推進鋪平道路,案件應該會在之後繼續進行審理。

  作為與司法部刑事和解協議的一部分,SAC將會退還幾乎所有其代為管理的公共資產,在之後成為一個資產規模在90億美元到100億美元之間的私人對衝基金,也就是從4月7日起,成為一個業界常見的家族基金,其旗艦股票交易基金也將同時更名為Point72。

  在完成這樣的轉型之後,即使史蒂文-科恩在可能的與證券交易委員會的和解協議之中被禁止管理外部資金的行業禁入隻是暫時的,SAC本身再次轉型為公眾對衝基金,可以在史蒂文-科恩及其家族,還有名下雇員的資產之外吸收外部資金,也將是非常困難的。

  雖然史蒂文-科恩的處境某種程度上相當特殊,但是根據證券交易委員會發言人的說法,總體上而言,被委員會實施過證券行業禁入的個人中,超過90%再也沒有能夠恢複之前的行業地位,畢竟再次獲得公眾信任或者是被行業機構再次雇傭是非常困難的。 (孔軍)

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